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民豐農(nóng)商行收百萬級(jí)罰單 因違反反洗錢規(guī)定等多項(xiàng)違規(guī)

2024年03月15日09:18   來源:深水財(cái)經(jīng)社

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  強(qiáng)監(jiān)管是2024年金融行業(yè)的關(guān)鍵詞,而農(nóng)商行和村鎮(zhèn)銀行無疑是江蘇地區(qū)金融違規(guī)頻發(fā)的重災(zāi)區(qū)。

  3月8日,央行江蘇省分行公布的罰單顯示,江蘇民豐農(nóng)商行及該行時(shí)任部門總經(jīng)理,被人民銀行宿遷市分行合計(jì)罰款102.5萬元。

  農(nóng)商行被罰雖然很常見,但百萬級(jí)罰單比較罕見,民豐農(nóng)商行究竟犯了什么錯(cuò)?以至于遭到監(jiān)管層如此重?fù)簦?/P>

  據(jù)行政處罰信息公示表顯示,民豐農(nóng)商行涉及“四宗罪”被警告并罰款99.5萬元。

  具體違法行為包括:

  1、違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定;

  2、未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);

  3、違反賬戶管理規(guī)定;

  4、違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

  除此之外,時(shí)任民豐農(nóng)商行運(yùn)營管理部總經(jīng)理侍某香,因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù),對(duì)民豐農(nóng)商行違法行為負(fù)有責(zé)任,被罰款3萬元。

  來源:行政處罰信息公示表宿銀罰決字〔2024〕1-2號(hào)

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作者:編輯

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